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非法证券活动伺机作案证监会教您巧识别

2007-11-08 来源:文摘报  我有话说

近日,中国证监会透露,自2006年以来,证监系统经常收到涉及非法证券经营活动的举报信件,仅2007年前三个季度的信件就多达1100余件。那么,投资者该如何识别这类骗局?

非法发行证券包括两大类:一是非法发行股票,二是非法经营证券业务。

目前,违法发行证券都是采取一些比较隐蔽的办法,打法

律的“擦边球”,也就是变相公开发行。一些公司的大股东打着转让股份的旗号,自行或者委托中介机构以广告、公告、电话、信函等公开方式或变相公开方式,向不特定对象转让股票。

非法证券经营活动主要由一些中介机构进行,这些中介机构主要有三类:一是以“证券投资咨询公司”、“产权经纪公司”等为名,未经批准非法买卖、代理买卖未上市公司证券;二是所谓外国资本公司或集团公司驻中国办事处,以给境内企业提供境外上市服务为名,未经批准从事未上市公司证券买卖;三是一些地方的“产权交易所”、“产权托管中心”等违规从事证券业务。

四种方法可识破骗局

一、认清非法证券活动的本质和危害,提高自身识别判断能力。对各种“高额回报”的宣传、推介要进行冷静分析,避免上当受骗。

二、观察股票的发行和转让方式。如果股票发行或者转让采取公告、广告、广播、电传信息、信函、电话、发布会、说明会、网络等公开方式,就要看是否取得证监会的核准。如果没获核准,就可判别是非法发行股票。

三、从发行、转让股票的中介机构识别。看中介机构从事证券承销、代理买卖活动,是否取得了证监会批准。如果没获批准,就可判别是非法经营证券业务。

四、观察股票的发行、转让活动是否具有上面介绍的非法证券活动的特点和形式。如果有,应当及时远离,避免上当受骗。在遇到判断不清的问题时,也可及时向当地证监部门咨询,以知真假。(《法制日报》11.6)

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