艰苦探索三十年, 仍留难题待攻关

——谈《中国收入分配与劳动力市场研究》

　　作者：浙江大学文科资深教授、北京师范大学收入分配研究院执行院长　李实；中国社会科学院荣誉学部委员、北京师范大学收入分配研究院学术委员会主席　赵人伟

　　看到即将出版的一套十二卷《中国收入分配与劳动力市场研究》论著，真是感慨万千。中国居民收入分配课题组（以下简称课题组）于1987年设立于中国社会科学院经济研究所，30多年来，课题组一直恪守着研究中国经济的真实问题的初心，在时代变迁的风风雨雨中，心无旁骛地在收入分配领域中不断耕耘，勤于探索，为认识和理解中国收入分配中的真实问题，为推进中国收入分配研究，推出了一系列成果，得到了国内外学术界的积极认可。这套丛书既集合了课题组几代学者自课题组成立以来利用中国住户收入调查（CHIP）数据做出的研究成果，也收集了课题组之外的国内外学者利用该数据做出的研究成果。作为本套丛书的主编、课题组的主要负责人、课题研究的主要组织者和设计者，我们对本套丛书的出版深感高兴和欣慰。

　　中国居民收入分配课题组于1988年开始着手进行住户收入调查，这也是课题组成立后组织的第一次全国范围的住户收入调查。30多年后的2019年，课题组又组织了一次最新的调查，也是课题组组织的第六次全国范围的住户收入调查。在这两次调查中间，课题组曾分别在1995年、2002年、2007年和2013年进行了四次规模大致相同、抽样方法相似、覆盖区域大体上一致的住户收入调查。需要说明的是，1988年、1995年、2002年三次住户收入调查主要依托于中国社会科学院经济研究所，而2007年、2013年和2019年的三次调查则主要依托于北京师范大学中国收入分配研究院。课题组从一开始就形成一种约定，每次调查数据出来后课题组成员会集中精力对数据进行分析，写出一批学术论文。30多年来，课题组成员先后写出数百篇论文，有些论文被收录到中英文版的论文集，有些论文在学术期刊上发表。在调查数据对外公开后，课题组之外的许多学者利用该调查数据也写了不少论文。这些研究成果成为本套丛书主要的论文来源。

　　本套丛书收集的研究成果是众多研究人员和研究机构长期努力的结果。20世纪80年代中后期，由时任中国社会科学院经济研究所所长赵人伟教授和英国牛津大学莫德林学院院长基斯·格里芬教授领导的中外学者组成的研究团队，首次组织了全国范围内的住户收入调查，在国家统计局的大力支持下，收集到1988年全国约2万户城乡居民调查户样本（CHIP1988）。20世纪90年代中期，赵人伟教授和美国纽约市立大学皇后学院的卡尔·李思勤教授领导课题组，组织了第二次住户收入调查，收集到1995年全国约16000户调查户样本（CHIP1995）。21世纪初期，由当时课题组三位新任负责人——中国社会科学院经济研究所李实教授、瑞典哥德堡大学别雍·古斯塔夫森教授、加拿大西安大略大学泰瑞·史泰丽教授，组织了第三次住户收入调查，收集到2002年约19000户调查户样本（CHIP2002）。2006年，课题组负责人李实教授（2005年从中国社会科学院调入北京师范大学）和澳大利亚国立大学孟昕教授一起组织了中国农民工抽样调查，其中部分数据构成了2007年住户收入和支出方面的数据（CHIP2007）。从2011年开始，课题组开始筹备第四次住户收入调查，北京师范大学李实教授、日本一桥大学佐藤宏教授、加拿大西安大略大学泰瑞·史泰丽教授承担了课题组负责工作和住户收入调查的组织工作，并于2013年进行了第五次住户收入调查（CHIP2013）。这次调查样本大约为2万户，调查内容与前几次相比，有相同的问题，也有不少新问题，特别是上次调查以来出现的新问题。在本套丛书即将出版之际，课题组刚刚完成了第六次住户收入调查。这次调查于2019年春天启动，收集了超过２万户城乡家庭在2018年的收入、财产、消费支出方面的信息。除以上几次大的调查外，课题组也组织了几次地区性的代表性调查，包括1999年对6个城市的调查，2008—2010年对2007年调查的部分农村和城镇住户的追踪调查等。在历次住户收入调查中，课题组都本着与研究的问题紧密结合、从研究问题出发的原则去收集数据，去设计调查问卷的问题。

　　中国居民收入分配课题组一直本着研究中国经济问题需要“立足中国，放眼世界”的信念，借鉴国际上现代经济学分析方法，对中国收入分配的基本状况、历史演变、背后原因、影响后果进行长期而又系统的研究。在课题组成立之初，赵人伟教授邀请了许多国际学者参加，使得课题研究具有国际视野。而且，这种研究方式一直坚持下来，迄今为止已有十多个国家的专家学者参与本课题研究，与中国学者合作攻关，共同为中国收入分配研究做出了突出贡献。通过开展住户收入调查，收集住户微观层面的收入及其相关的信息，对中国居民收入分配的基本情况加以理解和分析，正是由国际学者提出并得到国内学者高度认同的研究范式。在20世纪80年代，这种研究范式已经成为国际学术界的一种研究套路，但是对当时正处在改革开放初期的中国来说，它无疑是一种“新兴事物”。实践证明，这种全新的研究范式推动着中国经济研究的进步，特别是在收入分配问题上使得中国学者的研究很快达到了一种新的高度，一种被普遍认可的国际水平。

　　收入分配一直是经济学中一个最重要的研究主题。对于一个国家来说，经济增长无疑是重要的，它是实现社会经济现代化的必要前提，是实现强国富民理想的必要条件。然而收入分配也是重要的，公平的收入分配是实现经济长期可持续增长的必要前提，是实现社会和谐稳定的必要条件。在过去几十年的经济转型中，中国在经济增长方面取得了值得骄傲的成就，然而在收入分配方面却面临着大量的问题和挑战。对于经济学者来说，在一个经济社会发展的特定时期，能够发现问题、解释问题、提出解决问题的办法，是其研究工作的一部分。可是，当大量问题扑面而来，而且这些问题严重到危及经济发展和社会进步时，作为长期从事收入分配研究的学者来说，这是一种责任，也是一种家国情怀。课题组成员正是秉持着这种情怀，在不断变化的外部环境下，能够始终不渝地朝着既定的方向砥砺前行。

　　本套丛书收录了237篇论文，研究内容涉及中国收入分配、贫困、劳动力市场的方方面面，不仅描述了改革开放以来不同时期中国收入分配格局、贫困和劳动力市场的特点及其变化，分析了其背后的影响因素，而且提出了完善收入分配制度、缓解贫困、完善劳动力市场的政策建议。

　　本套丛书是中国居民收入分配课题组历经30多年的艰辛努力取得的丰硕成果。一个研究团队就一个重大问题坚持长达30多年研究，这在国内社会科学领域是不多见的。这是值得研究的一种现象、一个案例。作为亲身经历者，我们并不是这个案例的合适研究者，只能在此谈一些自己的粗浅体会。

　　第一，课题组取得的成就离不开改革开放的时代。现在来看，这种体会越来越深刻。课题组成立于20世纪80年代中后期，这是一个社会开明的时期。思想禁锢的局面已被打破，思索、探索有了更大的自由空间。学术界出现了一种思想解放、大胆探索的气氛，学者们知无不言，言无不尽，为国家走向正常轨道、融入现代文明世界出谋划策。20世纪80年代又是一个开放的时代，人们享受着文化封闭结束后外来的先进文化，品味着各种外来思想观念和学术流派观点，尝试着借鉴、吸收有用的思想来研究中国的问题。课题组正是在这一背景下展开对中国收入分配问题的研究。回过头来看，没有思想解放的大背景，课题组的研究就不可能突破原有的经济学研究范式，不可能借鉴和采用实证分析方法，也不可能采集住户收入调查数据。没有对外开放的大环境，课题组不可能得到国际基金会的资助，不可能有足够的研究经费进行大规模的数据采集工作；更不可能成立一个国际合作的研究团队，吸收国外著名学者参与合作研究，中国年轻学者也就不可能及早掌握国际通用的分析方法和工具，使得中国收入分配研究达到国际水平。

　　第二，课题组取得的成就离不开课题组所在的小环境。中国社会科学院经济研究所是课题组成立时的母体单位。20世纪80年代的经济研究所积极推动思想解放，以其倡导改革开放而业内闻名。在董辅礽所长的带领下，经济研究所同仁全力投身于中国经济改革的研究中，取得了不少重要的研究成果，为中国早期的改革开放做出了重大贡献。当时经济研究所的学术小环境是自由宽松的，这是老一辈经济学家张闻天、顾准、孙冶方等留下的难能可贵的文化遗产。学术自由、兼容并包、研究无禁忌，已成为经济研究所的一种文化传统。课题组有幸生长在这样一种小环境中，得到了经济研究所同仁的大力支持和鼓励。2005年以后，随着中国居民收入分配课题的主要研究基地转到北京师范大学，研究工作不仅没有停顿下来，而且得到顺利推进和拓展。这是与北京师范大学自由宽松的学术环境分不开的，也是与北京师范大学经济与工商管理学院的大力支持分不开的。

　　第三，课题组是一个开放式的研究平台。中国收入分配研究是一个庞大的工程项目，从住户收入调查数据的收集到研究成果的发表，从学术成果转化到政策建议，需要很多人的参与和投入。初步算来，在过去30多年的研究中，参与课题组工作的研究人员和技术人员不少于200人，既有国内学者，也有国外学者。除了几位课题组核心成员外，大部分成员都是参加了一个阶段的工作，或者只是参加了一次住户收入调查中的一个环节的工作。我们一直本着这样一个原则：进入自由，退出自便。参与课题研究工作完全是本着个人的研究兴趣，而不是什么物质利益使然。正是这样一种团队精神，课题组集聚了一批对学术研究有追求、对研究问题有兴趣的专家学者。他们在尽心尽力为课题服务，做出了独特的、有价值的研究成果。

　　第四，30多年的研究需要几代人的共同努力。在课题组成立初期，赵人伟教授就提出中国收入分配问题研究需要几代学者的联合作战和连续作战。课题组成立之初，成员中“30后”“40后”“50后”“60后”的研究人员是主力；现在，课题组成员中大多是“70后”“80后”，还有了几位“90后”的年轻老师和博士生、硕士生。从研究范式上说，几代学者之间或多或少是存在着代际差异的，但是在对研究问题的理解上，年长一代的学者与年轻一代学者有着许多相互学习的地方，具有很强的互补性。具体来说，年长学者具有丰富的生活和工作阅历，对经济现象和问题有更加深刻的认识，能够抓住关键问题，比较接地气。这些优势都是年轻学者所缺少、需要学习的。当然，年轻学者也有自身的优势，他们掌握最新的研究方法，了解国内外学术界的前沿研究文献，思路开阔，勇于创新。对于我们的课题研究来说，研究的问题是中国的，研究的方法是国际的。这就需要有既了解中国收入分配的现实问题，又懂得国际学术界最前沿的研究方法的专家学者参加。在20世纪八九十年代，同时具有这两方面能力的人少之又少，只有组织起一支研究团队，吸收具有其中一个或几个方面能力的专家学者参加，发挥团队的合作优势，才能把中国问题的研究做出国际水平。我们知道，中国经济学研究的水平与国际水平相比是有很大差距的，缩小这个差距不是一代人能够做到的，需要几代人的共同努力。更重要的是，上一代学者与下一代学者之间要有传承，不仅是专业技能的传承，而且要有研究精神的传承。从这个意义来说，中国居民收入分配课题组做到了。这也是这项研究得以延续、不断得到拓展的原因所在。

　　第五，国际合作是提升研究水平的重要途径。课题组成立以来，一直强调国际合作的重要性，课题研究从中获益匪浅。坦白地说，20世纪八九十年代中国经济学研究水平与国际水平相差甚远。如果本课题研究没有国外学者的参与，在这么短的时间内研究成果达到国际水平是不可能的。国外学者不仅参与了课题研究的全过程，而且与中国年轻学者进行实质性的合作研究，这为提升研究成果的质量，提高中方研究团队的国际化水平和学术研究能力，都做出了很大贡献。更重要的是，我们非常幸运地邀请到一些高水平的国际专家参与课题研究。他们不仅是国际上著名的学者，具有很高的学术造诣和专业水平，而且具有积极的合作精神。他们参与合作研究更多的是出于帮助中国年轻学者的初衷，而不是一味地满足于自己研究兴趣的需要。在此，我们对他们参与课题研究，为培养中国年轻学者做出的努力和贡献表示由衷的感谢！

　　第六，做学术研究不仅需要兴趣，更需要坚持和坚信。中国居民收入分配课题组能够取得丰硕的、高质量的研究成果，是与课题组成员的长期坚持分不开的。回顾过去中国40余年的改革历程，风风雨雨总是难免的。学术研究环境也是时好时坏，这无疑对课题研究带来一些困扰和影响。不管什么处境，我们总是有一种坚信，收入分配问题是不能回避的问题，是中华民族走向伟大复兴必须要解决的问题。有社会良心的学者必须要正视这个问题，研究这个问题，推动社会各方去解决这个问题。正是有了这种坚信，我们才能有坚持，才能持续地把这项研究做下去。

　　第七，坚持学术研究的独立性和科学性。研究收入分配既涉及理论问题，也涉及现实问题。然而，研究中国收入分配更多的是需要发现事实，寻求真相，探寻原因，找出问题。这需要本着求实的精神，具有严谨的研究态度，使用科学的分析方法，获取可靠的调查数据，去揭示收入分配的事实真相，解释其前因后果，发现其解决办法。可是在很大程度上，收入分配问题又是一个大众话题，社会舆论和媒体一直关注的问题。同时，它也受到了一些相关部门的关注。在这种情形下，有关收入分配的研究成果难免受到社会舆论的评判甚至左右。我们研究团队一直坚持着研究的独立性，努力做到了“不唯上，不唯书，只唯实”。

　　第八，学术研究与政策研究要相得益彰。中国收入分配既有学术层面的研究，也有政策层面的研究。遵循马克思的名言，哲学家们只是用不同的方式解释世界，而问题在于改变世界。作为研究收入分配的学者不仅需要解释中国收入分配的基本事实及其原因，而且要为解决收入分配不公问题建言献策。课题组一直尝试着兼顾学术研究和政策研究，为解释收入分配的“世界”和促进收入分配更加公平做出应有的贡献。说到“兼顾”，实际上并不是容易做到的。好的政策研究要以基本事实为依据，要以学术研究成果为基础，要以科学方法为支撑。

　　以上八点体会只是在对中国居民收入分配课题组研究历程加以回忆时有感而发，并不是经验之谈，更不能认为它们可以借鉴于其他经济学研究项目。时代毕竟不同了，过去的时代既有风华，也有遗憾。一代人生活在一个时代往往不是自我选择的结果，但是为一个时代的进步做出微薄贡献是一种可遇不可求的运气。我们还是坚信，在一个幸运而又难免遗憾的时代，我们做了我们应该做的事情。

　　（本文为《中国收入分配与劳动力市场研究》一书前言的部分内容。）